一、网上证券交易风险及控制方法研究（论文文献综述）
陈秀清,何杉,徐士琴,张驰[1]（2018）在《互联网证券业务的风险控制研究》文中研究说明一、互联网证券的风险成因及特征当前,我国互联网证券面临的主要风险包括技术风险、监管政策风险、信用风险、流动性风险等。此外,互联网证券由于加快了风险的传导,有可能带来一定的系统性风险。（一）技术风险证券业务对互联网技术的依赖性较强,易出现计算机硬件系统、软件应用系统、安全技术或网络运行等方面的问题,导致数据保密性、数据完整性、客户身份认证安全性、数据防
陈凯麟[2]（2018）在《我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究》文中研究表明随着21世纪互联网及电子商务的发展,为证券公司传统证券业务带来了挑战与机遇。尤其是2013年以来互联网金融在证券行业的迅速渗透与融合,使得互联网证券业务的出现得到了快速发展,其灵活便捷的服务与多样化的金融产品也拓展了传统证券业务的深度与广度,缩短了人们在时空上的差距,减少信息了信息不对称性,并成为各证券公司新的利润增长点。当然,互联网证券业务的发展也如同一把双刃剑,在带来便捷的同时,其风险的复杂性及扩散性也不容小觑,从近几年中国证券监督管理委员会屡屡公布的关于证券公司互联网证券业务风险案例事件就可见一斑。互联网证券业务高度依赖于信息技术,这种特点使得证券公司无法再继续沿用传统证券业务的风险管理体系对其进行风险管理,我国证券监管机构也无法再沿用现有对传统证券业务的监管模式对其进行监管。因此,互联网证券业务给证券监管机构以及证券公司自身都提出了严峻的挑战,对其风险管理研究也提出了迫切的需求与殷切的希望。本研究首先通过大量的阅读就目前国内外学者对于互联网证券业务风险管理方面的研究进行了较为详细的梳理,通过文献综述梳理清了目前国内外学者对互联网证券业务的风险管理研究现状。由于互联网证券业务属于快速发展的创新业务,其受传统证券的路径依赖,在国家层面的法律保障、行业层面的监管政策、以及证券公司自身层面的风险防范措施问题也尤为突出。为避免上述问题,如何能有效地做好我国证券公司互联网证券业务的风险管理,这就需要进行深入研究与探索,也是本研究的内容与目的所在。然后,本研究通过介绍风险理论、风险管理理论、证券风险管理理论以及互联网证券业务风险管理理论等基础理论内容,对本研究所使用的理论和研究方法进行了详细阐述,为下文的撰写做好理论铺垫;通过对比互联网证券业务与传统证券业务各自的特点,阐明了互联网证券业务的风险内涵、特征及其特殊性。通过对互联网证券业务风险管理现状的详述,重点介绍了互联网证券业务目前采用的COSO-ERM整合的全面风险管理的框架体系;随后通过介绍国外发达国家（地区）先进的互联网证券业务风险管理经验,分析并揭示了目前我国证券公司在互联网证券业务方面的风险管理问题与现状。其次,本研究就对我国证券公司互联网证券业务风险管理方面的问题进行了深入研究,其目的在于如何加强互联网证券业务的风险管理。首先,通过对美国COSO内部控制理论与全面风险管理理论框架、以及中国证券业协会在中国证券监督管理委员会指导下发布的一些关于互联网证券业务风险管理规范性文件的研究分析,在充分借鉴前人研究成果的基础上,初步尝试对互联网证券业务风险管理的关键影响因素进行识别并进行提炼,这也是本研究最核心及最关键的内容,本人从中提炼出了影响互联网证券业务风险管理的六大关键影响因素。而后,在理论分析的基础上对互联网证券业务风险管理的具体影响提出了十三项假设。通过调查问卷的设计、样本的收集和整理,经信度与效度分析后剔除不适用的测度指标后,运用相关分析方法对本研究所提出的十三项假设相关性检验。经过检验,相应变量及量表的信度与效度检验,满足要求,且假设条件均存在正相关关系。由此本研究中的六个关键影响因素均已全部找到并通过检验。随后,为研究六大关键影响因素是以何种方式对互联网证券业务风险管理进行影响的问题,本研究利用结构方程模型与线性回归模型分析等方法,对关键影响因素对于互联网证券业务风险管理的作用机理模型进行了构建和检验,通过得出的回归系数来揭示关键影响因素对互联网证券业务风险管理的影响程度。本研究运用上述两种分析法,就关键影响因素对互联网证券业务风险管理的作用机理模型的检验结果是一致的。根据实证的研究结果显示,金融市场监管、风险管理理念、公司高层监督、技术管理控制、法律风险管理、声誉风险管理这六项因素组成了影响互联网证券业务的关键影响因素,其中公司高层监督、技术管理控制、法律风险管理、声誉风险管理这四项因素对互联网证券业务的风险管理起到直接的助推作用,而金融市场监管与风险管理理念这两项因素通过上述四项因素间接作用于互联网证券业务的风险管理。此外,本研究创新性地以互联网证券业务交易量为监控对象,根据交易量的异常情况来判断互联网证券业务是否需要采取必要的风险管理措施,由此构建了贝叶斯风险决策推断模型。同时,以无锡地区国联证券的互联网证券交易量为研究对象进行举例模拟分析,判断其交易量是否落在正常的变化区间内。如发现有异常的,应尽快查找相关风险原因,且应适当加强互联网证券业务的风险管控。最后,本研究认为应针对互联网证券业务来积极建立双维度风险预警系统;同时从国家层面、行业层面、证券公司自身层面提出了构建宏观风险管理立体框架的互联网证券业务风险管理政策建议,并提出从高层管理手段、技术手段、法律手段、声誉手段等微观层面的措施建议来加强互联网证券业务的风险管理。此外,通过先前的研究发现,技术管理控制为互联网证券业务风险管理中影响程度最大的关键影响因素,因此就如何通过技术手段来构建互联网证券业务的风险管理机制进行了较为详细的阐述与建议,以期能为之后我国互联网证券业务风险管理方面做好指导效用。
中国证券法学研究会课题组,邢会强[3]（2015）在《配资业务及相关信息系统之法律规制》文中研究表明一、研究背景与目的2015年六七月间,中国股市大跌。在短短的17个交易日内,上证综指从2015年6月12日的最高点5178.19点,放量下跌到7月8日的3421.53点,跌幅高达34%。在股市大跌前,中国证监会就已经开始摸底配资规模。据中国证券业协会公布的数据,通过以恒生HOMS系统、铭创软件以及同花顺资产管理系统为渠道的
牛艳丽[4]（2015）在《我国网上证券交易法律监管分析》文中进行了进一步梳理梳理网上证券交易违法行为的表现方式,审视其对证券监管的挑战态势,由此明晰对网上证券交易的监管思路,促进网上证券交易的理论导向发展。
李响玲[5]（2013）在《试论电子化交易环境下的证券市场监管——以证券交易所市场监察为视角》文中进行了进一步梳理信息化的社会,电子交易平台迅猛发展,网上证券交易快速推广,证券交易技术日新月异。证券交易电子化的深入发展,不仅改变了证券交易所的竞争格局,也推动交易所监管技术的发展和监管模式的变革,同时使证券交易安全维护和风险防范任务加重,市场违法违规行为呈现新特点,新型市场违法违规行为不断出现。本文以证券交易所市场监察为视角,从而推动电子化交易相关立法的完善,注重证券市场安全维护和风险防范,及时提高监管技术和改进监察系统,加大对网络欺诈等违法违规行为的打击力度等几个方面提出了建议。
黄鹤飞[6]（2013）在《网上证券交易风险及其法律归属探究》文中认为网上证券交易是指投资者利用网络完成开户、委托、清算和交割等行为,从而将证券上的权利转移给其他投资者的过程。网上证券交易自出现以来,便以其低成本、高效率、信息全面、自由度高等特点受到投资者的青睐,迅速发展成为主流的证券交易方式。但网上证券交易同样带来了许多新的风险,并对调整此类社会关系的法律法规提出了新的课题。文章分析网上证券交易的涵义及特点,研究网上证券交易的风险类型及其法律归属,并尝试对相应法律法规的完善提出建议。
李响玲[7]（2012）在《论新趋势下的证券交易所自律监管》文中研究表明资本市场是经济发展的引擎，证券交易所在资本市场中扮演着非常重要的角色。自律监管是证券交易所的核心功能，也是其本质属性。从国际上看，证券交易所自律监管经历了生动曲折的发展过程，也积累了丰富的实践经验。近年来，在成熟资本市场中，交易所自律监管出现了新的动态、产生了新的问题。全球证券交易市场呈现交易所治理结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化等新趋势。这些变化既改变着交易所的存在方式，也使证券交易所的自律监管面临前所未有的挑战。经过20余年的发展，我国证券市场规模与国际地位发展了翻天覆地的变化。但是我国尚处于“新兴加转轨”阶段，在中国特殊环境下，证券交易所自律监管发生了严重异化，进而影响到自律监管功能的有效发挥。在证券交易所治理结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化的新市场环境下，我国证券交易所的自律监管，面临着诸多变革、困境和挑战。一是我国证券交易所正在紧锣密鼓地筹备推进交易所公司制改革，交易所公司化必然带来自律监管职能的变革，自律监管职能如何调整和配置，是必须要面对和回答的紧迫问题。二是随着电子化交易的迅速推广，证券交易行为、交易方式等发生巨大的变化，交易所市场监管面对新的市场趋向，亟待解决的问题是如何维护交易安全、防范市场风险、应对市场交易异常情况、有效打击新型市场违法违规行为。三是目前交易所面对的是全球竞争，在交易所市场主体、市场结构国际化的环境下，市场监管也需要国际化，需要采取加强跨境监管合作等一系列措施。四是全球证券市场监管正朝着专业化的趋势发展，但是我国证券市场监管的行政化气氛浓厚，我国证券交易所自律监管的专业化水平与成熟市场还存在差距，在证券市场不断创新和发展的大背景下，今后我国交易所自律监管应该是以专业化取代行政化，正确处理好监管与创新、监管与发展的关系。在众多的学科领域中，特别是在法学领域，对证券交易所的自律监管的内涵、性质、功能、运行机理等诸多基本问题，已经有了一些研究；对我国证券交易所自律监管制度中存在的问题、产生的原因、应对的举措，也有了一些关注。对于新趋势下的证券交易所自律监管所面临的问题，虽然从各个角度和方面分别进行了研究，却缺乏全面性、系统性的研究和阐述。在此背景下，本论文以证券交易所的自律监管为研究对象，以我国交易所面临之新趋势为着眼点，系统梳理我国证券交易所自律监管在新趋势下所面临的现实问题，试图探讨影响和制约交易所自律监管功能行使和发挥的因素。本论文试图总结境外成熟市场的经验教训，针对公司化、电子化、国际化、专业化趋势下我们面临的困境、矛盾和挑战，提出相应的对策与建议，以期对我们目前的状况形成清醒的认识，进而理清思路，找准前行的方向。全文除导论外，共分为五章，第一章概述了证券交易所自律监管及其面临的新趋势，第二至四章分别对公司化、电子化、国际化、专业化四个新趋势下的证券交易所自律监管予以探讨，全文约19万余字。本文第一章“证券交易所自律监管及其面临的新趋势”。证券市场监管是金融监管的重要组成部分。新兴证券市场与西方成熟市场相比，在政府职能范围、政府干预的程度、监管目标、理念的侧重要求等方面存在差异。对新兴市场而言，目前紧迫的不是探究如何减少或否定监管，而是确立适当的监管目标、监管原则和监管范围，并加以谨慎实施，以调整和改善监管。全球证券市场的监管模式一般可分为政府主导型、市场自律型、中间型三种。不管是哪种监管模式，证券交易所的自律监管都是非常重要的一个方面。因历史背景、市场结构、运行环境、监管模式等差异，各国交易所自律监管的内容因地而宜、因时而变。证券交易所自律监管功能的行使，和一国的证券法律制度、市场架构、监管职能分配以及交易所组织形式、法律性质等密切相关。目前我国证券交易所，从职能属性来看，是一个履行自律监管职能的公共机构；从组织形式上来看，到底是会员制还是公司制，法律上一直没有给出非常明确的定性；从成立的历史和运营的实际情况来看，我国证券交易所有会员制之名但无会员制之实，与国际上传统的会员制交易所相去甚远。在中国特色环境下，我国证券交易所同时带有企业、事业单位、政府监管的下属机构的部分特征。这种特殊的法律性质，也影响到了我国证券交易所自律监管职能的行使。第一章首先阐述了证券市场监管的一般理论以及新兴证券市场的监管特性，概述了世界主要证券监管模式和发展趋势，介绍了我国证券市场监管体制和监管权的配置；然后从理论角度探讨证券交易所自律监管的内涵、属性、比较优势和内容；从实证角度分析我国证券交易所之法律属性，以及交易所自律监管之职能内容、组织架构和监管措施；最后简要分析了我国交易所当前面临的新趋势和挑战，为后续四章的进一步分析和研究做铺垫。本文第二章“困境与出路：公司化趋势下的证券交易所自律监管”。以组织结构为标准，证券交易所可以分为会员制交易所和公司制交易所。传统的交易所大多为会员制交易所，但自20世纪90年代以来，世界范围内的证券交易所的组织结构纷纷从会员制转变为公司制，交易所公司化改革成为潮流和趋势。公司化改革本身不是目的，全球波澜壮阔的证券交易所公司化改革运动，其主要原因还是在于交易所竞争的加剧和公司制本身的优越性。进行公司化改革，建立现代交易所治理机制，是我国证券交易所的战略性选择。交易所公司化，也会随之给交易所的自律监管带来一系列的影响。公司化后，如何解决交易所利益冲突的矛盾，应该选择何种自律监管模式，自律监管职能如何分配和行使，成为亟待探讨和解决的问题。第二章在介绍了全球交易所公司化的趋势、公司制交易所的优越性、公司化后证券交易所面临的自律监管的变革之后，探讨境外主要交易所自律监管变革的理论探索、实践选择和现实范例，对我国交易所公司化的步骤和方法、公司法后自律监管模式的选择、公司化后自律监管职能的具体安排提出了解决思路。本文第三章“机遇与挑战：电子化趋势下的证券交易所自律监管”。20世纪90年代之后，随着信息技术的飞速发展、特别是电子网络的惊人扩张，全球金融市场形成电子化、网络化的趋势。电子技术和互联网的应用，促使网上证券交易快速推广、电子交易平台迅猛发展、证券交易技术日新月异。这些变化，打破了证券交易时间和地域的限制，交易所地方性垄断与割据的市场环境已经不复存在。我国证券交易所在较早的时候就开始推行证券交易电子化，目前已经实现了交易撮合的无纸化、证券交易的异地化、交易席位的无形化、资金清算的电子化、委托方式的多样化。由于电子网络的影响遍及全球，加上网络具有广泛的可进入性，证券交易电子化的深入发展无疑会给我国证券业带来巨大影响。电子化交易背景下，信息技术的发展不仅给交易所带来了更多的竞争和挑战，同时也给证券市场监管带来新的问题。新技术的发展和应用，信息传播的方式和途径增多，使投资者获取信息更加便捷、掌握的信息更加全面，有利于把握瞬息万变的市场；同时，也使得辨别真假信息的成本提高，证券市场违法违规行为发生新变化，新型违法违规行为可能不断出现。电子化交易环境下，交易所如何有效地维护交易安全、防范市场风险、应对市场异常交易情况、预防和制止新型违法违规行为，成为当前一个亟待解决的现实问题。第三章论述了证券交易电子化给证券市场带来的影响。电子交易平台的迅猛发展、网上证券交易的快速推广、证券交易技术的日新月异，不仅改变了证券交易所的竞争格局，也推动交易所监管技术的发展和监管方式的变革。借鉴境外的监管政策及监管系统建设之经验，第三章从电子化交易相关立法及交易所自律监管两个层面提出了应对之策。本文第四章“开放与合作：国际化趋势下的证券交易所自律监管”。证券市场国际化是生产国际化和资本国际化发展的必然结果。第二次世界大战之后，主要西方国家的经济迅速恢复和发展，新兴工业加快崛起，这些都有力地推动了证券市场国际化的进程。同时，自20世纪70年代以来，伴随着全球经济一体化的迅猛发展，各国政府审时度势，根据本国经济发展的需要，放松了对资本市场的管制。为了在国际竞争中占得先机，世界各主要证券市场纷纷以各种方式和手段，来吸引外国公司和政府发行证券，并吸引外国投资者前来投资。经过二十多年的努力，中国的证券市场在筹资、投资、业务、制度的国际化方面都有了很大程度的发展。虽然我国证券市场市值规模已跻身世界前列，但还需加快市场化改革和对外开放的步伐。随着本土市场的逐步开放，境外的投资者会进入本土市场，市场品种日益多样，投资者构成日益多元化，与国际证券市场的联动性日益显着，市场处于前所未有的大变革时期。伴随着全球金融一体化和证券市场国际化，交易所的自律监管需要协调不同的法律和规则体系，开展跨境监管。第四章介绍了证券市场国际化的涵义及趋势、境外国家或地区以及证券业国际组织推动跨境监管合作的经验与启示；以交易所的跨境监管工作为视角，论述我所证券交易所当前开展跨境监管合作的主要路径；最后对如何进一步完善我国交易所的跨境监管合作提出了思路和建议。本文第五章“创新与发展：专业化趋势下的证券交易所自律监管——以证券市场监察为例”。我国证券市场自律监管正逐步走向成熟，但是我国自律监管的专业化水平与成熟市场还存在较大差距。尤其是我国证券市场监管的行政化气氛洪厚，证券交易所自律监管也带上了行政监管的很多色彩。在境外证券市场监管日益专业化、我国证券市场不断创新和发展的大背景下，今后自律监管的总体方向应该是以专业化取代行政化，正确处理好监管与创新、监管与发展的相互关系，采取适度、有效的监管，促进证券市场在合规中发展、在发展中创新。证券市场交易监管即证券市场监察职能，是交易所的核心职责之一。我国沪深交易所都建立了市场监察部，行使证券市场交易监管职能。在我国证券交易所自律监管行政化色彩浓厚的大背景下，市场监察不可避免地也受到了渲染。为了进一步发挥市场监管对市场创新与发展的推动作用，今后市场监察也应重在专业化的建设，以专业化取代行政化，立足当前、着眼长远，消化吸收国内外有益经验，着力建设专业化的市场监察体系。第五章站在境外证券市场监管日益专业化、我国证券市场不断创新和发展的大背景下，以证券市场监察为例，探讨如何提高我国交易所自律监管包括市场监察的专业化水平。本章首先介绍了国际证券市场监察的理念演进及域外主要交易所市场监察专业化的实践经验，分析了我国交易所市场监察面临之形势，从法律基础、职能定位、程序保障三个角度对我国交易所市场监察进行了剖析，指出其问题与不足并提出相关完善建议，以推动我国证券市场监察的专业化。
宫旭超[8]（2012）在《无纸化证券监管制度研究》文中认为资产证券交易市场在网络时代处于无纸化的虚拟环境中，在给证券市场带来便捷和高效的同时，也因为其本身网络媒介的虚拟性，证券的上市发行和交易结算过程，又有可能出现内幕交易、操作市场等恶劣情况出现，而在信息传递过程中，往往会有信息不对称和信息披露不到位的情况发生，这样就严重影响了无纸化证券市场的稳定健康发展。由于无纸化证券权益载体的特殊性，在证券交易实践中不仅依据《公司法》、《证券法》和《票据法》等传统证券规范，还要遵守电子商务的相关法律规定。本文通过对证券业经济现实与理论的剖析和研究，希望对我国证券监管制度的完善起到一定的促进作用。本文在写作过程中采用法经济学分析法、实证分析和比较分析法等展开研究，为促进我国无纸化证券市场的健康发展尽自己的一点微薄之力。本课题在阐述无纸化证券监管基本理论的基础上，通过对美国、欧盟和国际证券监管组织已有具体监管制度进行详细分析，结合最近两年间美国及欧洲联盟在金融危机后进行的新一轮金融监管改革，把握其价值取向和改革动向，从而建议转变监管理念，不断完善我国无纸化证券监管相关立法，希望通过更新无纸化证券监管措施，及时有效地应对证券交易系统的安全风险，同时还要不断加强投资者保护力度，对偏于行政责任监管的证券监管制度予以缪正，完善司法监督机制中民事责任、行政责任和刑事责任，构建我国金融监管机构同国际证券金融监管机构间信息共享和合作机制，期许对深化我国无纸化证券监管制度研究和证券法律制度的完善有所裨益，促使我国证券金融市场向规范化、法制化、国际化迈进。
赵金龙,宫旭超[9]（2011）在《证券无纸化及相应证券监管制度的构建》文中提出网络时代使资产证券的交易市场处于无纸化的虚拟环境中,证券的上市发行和交易结算过程,遇到纸质证券规范的阻碍,无纸化证券市场的监管面对很大的挑战。本文在分析了美国等国原有监管制度的基础上,结合金融危机后欧盟和美国金融监管改革新动向,建议完善我国无纸化证券监管相关立法,更新监管措施,及时应对证券交易系统安全风险,加强投资者保护力度,保障证券市场健康平稳发展。
姜烨[10]（2011）在《网上证券交易的法律监管》文中研究说明20世纪90年代,伴随着信息技术的发展,网上证券交易成为一种全新的证券交易方式,具有旺盛的生命力,并且成为证券业进-步发展的重要方向。网上证券交易以其低成本、高效率、突破时空限制等优点吸引了众多投资者,但任何事物都有其两面性,网上证券交易在给投资者带来便利的同时,也隐藏着诸多风险,比如交易风险、信息风险、资金管理风险、技术风险等其他风险,这些都给世界各国证券监管机构提出了难题。我国网上证券交易发展至今也就不过十年左右的历史,由于现有的证券监管体系产生在互联网大规模发展之前,因此,对网上证券交易的监管也仅有一些简单的暂行规定,对网上证券交易中出现的问题也不能有效地解决,这就迫使我们要尽快地完善我国网上证券交易监管体系。鉴于此,笔者试图借鉴国外发达国家比较成熟的制度,结合我国目前网上证券交易发展状况,就如何进行网上证券交易法律监管进行探讨。全文共分为五个部分：第一部分：引言。指出对网上证券交易监管进行研究的必要性。第二部分：网上证券交易概述。从网上证券交易的概念入手,分析网上证券交易的优势和风险。第三部分：网上证券监管概述。提出网上证券交易监管的目标和原则,引人美国网上证券监管的经验介绍。第四部分：网上证券交易监管的内容。该部分从网上证券监管的主体和内容两方面对网上证券交易的法律监管进行分析。第五部分：我国网上证券交易监管的立法。该部分分析了我国网上证券交易的立法现状,并提出完善意见。
二、网上证券交易风险及控制方法研究（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、网上证券交易风险及控制方法研究（论文提纲范文）
（2）我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究目的和内容 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 国内外文献综述 |
| 1.3.1 国内研究现状 |
| 1.3.2 国外研究现状 |
| 1.4 研究思路和方法 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 可能的创新点及不足 |
| 1.5.1 本研究可能的创新点 |
| 1.5.2 本研究的不足之处 |
| 第二章 相关理论基础 |
| 2.1 风险管理 |
| 2.1.1 风险的定义 |
| 2.1.2 风险的要素 |
| 2.1.3 风险管理的定义 |
| 2.1.4 风险管理的发展历程 |
| 2.1.5 风险评估的原理与主要方法 |
| 2.1.6 证券公司主要的风险管理工具与风险评估方法 |
| 2.2 传统证券业务风险管理 |
| 2.2.1 传统证券业务风险的定义、分类 |
| 2.2.2 传统证券业务风险管理流程 |
| 2.3 互联网证券业务风险管理 |
| 2.3.1 互联网证券业务风险的定义 |
| 2.3.2 互联网证券业务风险分类 |
| 2.3.3 互联网证券业务与传统证券业务相比的新特点 |
| 2.3.4 互联网证券业务风险管理流程 |
| 2.4 我国证券公司风险管理模式结构 |
| 2.5 本章小结 |
| 第三章 互联网证券业务的风险管理现状分析 |
| 3.1 国内外权威机构关于互联网证券业务风险管理框架 |
| 3.1.1 国际证券委员会组织(IOSCO)关于证券公司的风险管理框架 |
| 3.1.2 美国COSO委员会关于互联网证券业务风险内部控制框架 |
| 3.1.3 中国证券业协会(SAC)关于互联网证券业务风险管理体系构建要素 |
| 3.1.4 基于ICOSO、COSO与SAC提炼互联网证券业务风险管理框架 |
| 3.2 国外互联网证券业务风险管理经验 |
| 3.2.1 国外互联网证券业务风险管理发展历程 |
| 3.2.2 国外证券公司监管环境 |
| 3.3 我国互联网证券业务风险管理的现状分析 |
| 3.3.1 我国互联网证券业务的发展现状 |
| 3.3.2 国家层面对互联网证券业务相关的法律规范发布情况 |
| 3.3.3 行业监管层面对互联网证券业务的监管现状 |
| 3.3.4 证券公司自身层面对互联网证券业务的风险管理现状 |
| 3.3.5 我国互联网证券业务风险管理的主要问题 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 互联网证券业务风险管理关键影响因素识别 |
| 4.1 互联网证券业务风险与传统证券业务风险的区别 |
| 4.1.1 传统证券业务风险管理特征 |
| 4.1.2 互联网证券业务风险管理特征 |
| 4.1.3 互联网证券业务与传统证券业务风险的特点不同 |
| 4.1.4 互联网证券业务与传统证券业务风险管理机制建设的不同 |
| 4.2 互联网证券业务风险管理架构分析 |
| 4.2.1 互联网证券业务风险识别 |
| 4.2.2 互联网证券业务风险计量 |
| 4.2.3 互联网证券业务风险控制 |
| 4.2.4 互联网证券业务风险监测 |
| 4.2.5 互联网证券业务风险预警 |
| 4.2.6 互联网证券业务风险文化 |
| 4.3 互联网证券业务风险管理的关键影响因素 |
| 4.3.1 互联网证券业务风险管理关键影响因素的识别方法 |
| 4.3.2 基于内部控制理论与全面风险管理理论内容的识别 |
| 4.3.3 基于我国证券监管机构规范文件的识别 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 互联网证券业务风险管理关键影响因素及其作用机理模型构建 |
| 5.1 互联网证券业务风险管理机理模型构建 |
| 5.1.1 互联网证券业务关键影响因素的释义 |
| 5.1.2 互联网证券业务关键影响因素假设条件提出 |
| 5.1.3 互联网证券业务关键影响因素模型构建 |
| 5.2 量表的设计 |
| 5.2.1 金融市场监管测度量表 |
| 5.2.2 风险管理理念测度最表 |
| 5.2.3 互联网证券业务公司高层监督测度量表 |
| 5.2.4 互联网证券业务技术管理控制测度量表 |
| 5.2.5 互联网证券业务法律风险管理测度量表 |
| 5.2.6 互联网证券业务声誉风险管理测度量表 |
| 5.2.7 互联网证券业务风险识别测度量表 |
| 5.2.8 互联网证券业务风险计量测度量表 |
| 5.2.9 互联网证券业务风险控制测度量表 |
| 5.2.10 互联网证券业务风险监测测度量表 |
| 5.2.11 互联网证券业务风险预警测度量表 |
| 5.2.12 互联网证券业务风险文化测度量表 |
| 5.3 问卷的设计 |
| 5.3.1 问卷内容设计 |
| 5.3.2 问卷预试与调整 |
| 5.4 数据分析工具及方法 |
| 5.4.1 信度分析法 |
| 5.4.2 效度分析法 |
| 5.4.3 相关分析法 |
| 5.4.4 结构方程模型分析 |
| 5.4.5 线性回归模型分析法 |
| 5.5 本章小结 |
| 第六章 互联网证券业务风险管理关键影响因素及其作用机理实证检验 |
| 6.1 指标选取与数据收集 |
| 6.1.1 样本抽样对象及方法 |
| 6.1.2 调研的实施 |
| 6.1.3 问卷的回收和确认 |
| 6.2 互联网证券业务风险管理量表检验 |
| 6.2.1 互联网证券业务风险管理各量表信度分析 |
| 6.2.2 互联网证券业务风险管理各量表效度分析 |
| 6.3 研究变量基本情况分析与相关性分析 |
| 6.3.1 互联网证券业务风险管理动力源整体描述 |
| 6.3.2 互联网证券业务风险管理关键影响因素变量整体描述 |
| 6.3.3 互联网证券业务风险管理变量整体描述 |
| 6.3.4 互联网证券业务变量间的相关分析 |
| 6.4 互联网证券业务风险管理结构方程模型检验 |
| 6.4.1 互联网证券业务风险管理结构方程模型建立 |
| 6.4.2 互联网证券业务风险管理结构方程模型检验 |
| 6.5 互联网证券业务风险管理线性回归模型检验 |
| 6.5.1 互联网证券业务风险管理线性回归模型建立 |
| 6.5.2 JRJG&FXLN线性回归模型 |
| 6.5.3 JRJG&FXLN&KIF线性回归模型 |
| 6.5.4 JRJG&FXLN&KIF&RM线性回归模型 |
| 6.5.5 线性回归模型变量关系讨论 |
| 6.6 互联网证券业务风险管理关键影响因素及其作用机理检验总结 |
| 6.6.1 互联网证券业务风险管理各量表题项说明 |
| 6.6.2 主要研究变量具体情况描述 |
| 6.6.3 互联网证券业务风险管理受关键影响因素的影响 |
| 6.7 基于贝叶斯决策推断的互联网证券业务风险预警 |
| 6.7.1 贝叶斯决策的理论原理 |
| 6.7.2 贝叶斯决策风险推断模型 |
| 6.7.3 贝叶斯决策风险预警实际举例 |
| 6.8 本章小结 |
| 第七章 我国证券公司的互联网证券业务风险管理对策与建议 |
| 7.1 构建互联网证券业务风险预警体系 |
| 7.1.1 证券公司风险预警机制的基本情况 |
| 7.1.2 建立互联网证券业务风险预警体系 |
| 7.2 构建宏观的互联网证券业务风险管理立体框架 |
| 7.2.1 国家层面政策措施 |
| 7.2.2 行业层面政策措施 |
| 7.2.3 证券公司自身层面措施 |
| 7.3 运用微观的互联网证券业务风险管理手段 |
| 7.3.1 基于高管层管理手段的管理 |
| 7.3.2 基于技术手段的管理 |
| 7.3.3 基于法律手段的管理 |
| 7.3.4 基于声誉手段的管理 |
| 7.4 本章小结 |
| 第八章 全文总结与展望 |
| 8.1 研究总结 |
| 8.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录一: 攻读博士学位期间的主要研究成果 |
| 附录二: 研究调查问卷 |
| 附录三: 抽样范围与抽样对象情况统计 |
| 致谢 |
（4）我国网上证券交易法律监管分析（论文提纲范文）
| 一、网上证券交易违法行为的表现 |
| (一) 违反市场准入的行为 |
| (二) 内幕交易行为 |
| (三) 操纵市场行为 |
| (四) 欺诈客户行为 |
| (五) 虚假陈述行为 |
| 1. 证券发行市场的虚假陈述。 |
| 2. 证券交易市场的虚假陈述。 |
| (六) 网上证券交易特有的违法形态——违法网上证券交易 |
| 二、网上证券交易对证券监管的挑战 |
| (一) 传统证券违法活动导致证券监管难度加大 |
| (二) 证券市场的风险监管方式催生技术标准、风险控制机制等的制定 |
| (三) 挑战分类监管的证券监管方式 |
（6）网上证券交易风险及其法律归属探究（论文提纲范文）
| 一、证券无纸化及网上证券交易的出现 |
| 二、我国网上证券交易现状 |
| 三、网上证券交易存在的风险 |
| (一) 操作风险 |
| (二) 技术风险 |
| (三) 第三人侵权风险 |
| (四) 信息真实性风险 |
| (五) 政策风险 |
| 四、网上证券交易中投资者与其委托的证券商的法律关系及各自权利义务 |
| 五、网上证券交易的风险承担 |
| (一) 操作风险的承担 |
| (二) 技术风险的承担 |
| (三) 第三人侵权风险的承担 |
| (四) 信息真实性风险的承担 |
| 六、我国网上证券交易法律法规的现状及完善建议 |
（7）论新趋势下的证券交易所自律监管（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导言 |
| 一、 选题背景与意义 |
| 二、 研究文献综述 |
| 三、 研究思路和结构安排 |
| 四、 研究方法及创新点 |
| 第一章 证券交易所自律监管及其面临的新趋势 |
| 第一节 证券市场监管之理论及演进 |
| 一、 证券市场监管之理论概述 |
| 二、 证券市场主要监管模式及其发展趋势 |
| 三、 我国证券监管体制的实践演进 |
| 四、 我国证券市场监管权之配置 |
| 第二节 证券交易所自律监管之法理分析 |
| 一、 证券交易所自律监管的内涵透视 |
| 二、 证券交易所自律监管的属性分析 |
| 三、 证券交易所自律监管之比较优势 |
| 四、 证券交易所自律监管的内容简析 |
| 第三节 我国证券交易所自律监管之实践分析 |
| 一、 我国证券交易所之法律属性辨析 |
| 二、 我国证券交易所自律监管的职能内容 |
| 三、 我国证券交易所自律监管的组织架构 |
| 四、 我国证券交易所自律监管的监管措施 |
| 第四节 我国证券交易所自律监管面临之新趋势 |
| 一、 证券交易所组织结构的公司化 |
| 二、 证券交易方式的电子化 |
| 三、 证券市场发展的国际化 |
| 四、 证券市场监管的专业化 |
| 第二章 困境与出路：公司化趋势下的证券交易所自律监管 |
| 第一节 公司化趋势下证券交易所面临之困境 |
| 一、 证券交易所公司化是世界潮流所趋 |
| 二、 公司化是我国证券交易所的战略选择 |
| 三、 证券交易所公司化对自律监管之影响分析 |
| 第二节 境外公司制交易所自律监管变革的经验借鉴 |
| 一、 证券交易所自律监管变革的理论探索 |
| 二、 证券交易所自律监管模式的实践选择 |
| 三、 公司制证券交易所自律监管的现实范例 |
| 第三节 我国证券交易所公司化及自律监管之出路 |
| 一、 我国证券交易所公司化的步骤及安排 |
| 二、 我国交易所公司化后自律监管模式的选择 |
| 三、 我国交易所公司化后自律监管职能之设想 |
| 第三章 机遇与挑战：电子化趋势下的证券交易所自律监管 |
| 第一节 证券交易电子化之发展趋向分析 |
| 一、 电子交易平台之发展现状及趋势分析 |
| 二、 网上证券交易的涵义及优势简析 |
| 三、 证券市场新交易技术及其应用介绍 |
| 第二节 证券交易电子化之影响及监管形势分析 |
| 一、 证券交易所竞争形势和竞争格局发生巨大变化 |
| 二、 证券交易所监管技术和监管方式发生变革 |
| 三、 证券交易安全维护和风险防范任务加重 |
| 四、 网络欺诈等新型违法违规行为成为监管难点 |
| 第三节 电子化交易的域外监管经验借鉴及我国的应对之策 |
| 一、 境外证券监管政策及监察系统之比较借鉴 |
| 二、 我国电子化交易相关立法之不足及完善建议 |
| 三、 我国证券交易所自律监管的应对措施 |
| 第四章 开放与合作：国际化趋势下的证券交易所自律监管 |
| 第一节 证券市场国际化的趋势与挑战 |
| 一、 证券市场国际化的含义及规律 |
| 二、 我国证券市场国际化的实践演进 |
| 三、 上交所国际板的筹备及面临之挑战 |
| 第二节 境外跨境监管合作的经验与启示 |
| 一、 境外主要国家或地区跨境监管合作的经验 |
| 二、 证券业国际组织促进跨境监管合作的经验 |
| 三、 境外证券跨境监管合作对我国之启示 |
| 第三节 我国交易所开展跨境监管合作的当前路径分析 |
| 一、 签署合作备忘录进行监管合作与协调 |
| 二、 配合监管机构开展跨境执法和司法合作 |
| 三、 建立多边交流和合作机制 |
| 第四节 完善我国交易所跨境监管合作的思路与建议 |
| 一、 推动跨境监管相关法律法规及制度的完善 |
| 二、 通过备忘录等形式与境外同行深化跨境监管合作 |
| 三、 协助监管机构深入开展跨境执法和司法合作 |
| 四、 创新开展跨境监管合作的方式和手段 |
| 第五章 创新与发展：专业化趋势下的证券交易所自律监管——以证券市场监察为例 |
| 第一节 域外证券市场监察之专业化趋势及我国面临的形势 |
| 一、 国际证券市场监察理念的演进及专业化的趋势 |
| 二、 证券市场监察专业化的域外经验借鉴 |
| 三、 我国证券市场监察面临之形势分析 |
| 第二节 推动证券市场监察专业化的路径之一：健全法制基础 |
| 一、 我国证券市场监察的法律及规则依据 |
| 二、 证券市场监察现有依据之不足及完善必要性分析 |
| 三、 健全证券市场监察之规则与制度的若干建议 |
| 第三节 推动证券市场监察专业化的路径之二：改善监管职能 |
| 一、 证券市场监察在我国证券稽查执法体系中的地位 |
| 二、 当前我国证券市场监察的职能定位 |
| 三、 完善我国证券市场监察职能之若干建议 |
| 第四节 推动证券市场监察专业化的路径之三：完善监管程序 |
| 一、 我国证券市场监察的主要工作程序 |
| 二、 我国证券市场监察之程序适当性解析 |
| 三、 如何进一步完善我国证券市场监察之程序 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 |
| 后记 |
（8）无纸化证券监管制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 序言 |
| 第1章 无纸化证券监管概述 |
| 1.1 证券无纸化对证券市场监管带来的新挑战 |
| 1.1.1 无纸化证券交易的虚拟性增加了监管的难度 |
| 1.1.2 原有证券监管模式遭到挑战 |
| 1.1.3 投资者权益的保护面临更多困难 |
| 1.1.4 网络证券交易风险进一步扩大 |
| 1.2 无纸化证券监管的法律价值和基本原则 |
| 1.2.1 无纸化证券监管的法律价值 |
| 1.2.2 无纸化证券监管的基本原则 |
| 第2章 无纸化证券监管制度的比较法考察 |
| 2.1 美国无纸化证券相关监管制度和改革 |
| 2.1.1 美国无纸化证券相关监管制度 |
| 2.1.2 美国《2010 年华尔街改革和消费者保护法案》中金融监管改革的新规定 |
| 2.2 欧洲联盟无纸化证券监管制度和改革 |
| 2.2.1 欧洲联盟无纸化证券监管制度 |
| 2.2.2 欧洲联盟金融监管改革新发展 |
| 2.3 国际证券监管组织（IOSCO）对证券无纸化监管的相关制度 |
| 2.4 国外无纸化证券监管制度对我国的借鉴和启示 |
| 第3章 我国无纸化证券监管制度现状与反思 |
| 3.1 我国无纸化证券监管理念的审视 |
| 3.2 我国无纸化证券监管制度现状和反思 |
| 3.2.1 我国无纸化证券监管的立法现状 |
| 3.2.2 我国无纸化证券监管体制 |
| 3.2.3 我国无纸化证券监管制度的缺失和不足 |
| 第4章 我国无纸化证券监管制度的完善 |
| 4.1 转变无纸化证券监管的新理念 |
| 4.1.1 由“类推监管”向“网络导向监管”理念的转变 |
| 4.1.2 明确无纸化证券监管模式，根据无纸化发展程度进行选择 |
| 4.2 我国无纸化证券监管的法律完善 |
| 4.2.1 立法指导思想与原则 |
| 4.2.2 法律完善的建议 |
| 4.3 我国无纸化证券监管的体制建设和制度创新 |
| 4.3.1 结合中国具体国情建立监管体制 |
| 4.3.2 明晰无纸化证券监管主体制度 |
| 4.3.3 完善无纸化证券电子信息披露制度 |
| 4.3.4 全面加强证券系统风险管理，制定证券交易风险承担规则 |
| 4.3.5 健全投资者关系管理制度，加强投资消费者的保护力度 |
| 4.3.6 转变范式，保障市场导向的司法监督的落实 |
| 4.3.7 借鉴经验，加强无纸化证券监管协调与国际合作 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间取得的学术成果 |
| 致谢 |
（10）网上证券交易的法律监管（论文提纲范文）
| 目录 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| 第一章 网上证券交易概述 |
| 第一节 网上证券交易的概念和特征 |
| 一、网上证券交易的概念 |
| 二、网上证券交易的特征 |
| 第二节 网上证券交易的发展现状 |
| 一、美国网上证券交易的发展现状 |
| 二、韩国网上证券交易的发展现状 |
| 三、我国网上证券交易的发展现状 |
| 第三节 网上证券交易的优势和风险分析 |
| 一、网上证券交易的优势分析 |
| 二、网上证券交易的风险分析 |
| 第二章 网上证券交易监管概述 |
| 第一节 网上证券交易监管目标和原则 |
| 一、网上证券交易监管的目标 |
| 二、网上证券交易监管的原则 |
| 第二节 美国网上证券交易监管经验 |
| 一、监管主体——SEC的权利 |
| 二、监管法律体系 |
| 第三章 网上证券交易监管的具体法律制度 |
| 第一节 对网上证券交易市场管理者的法律制度 |
| 一、证券监督管理机构 |
| 二、证券交易所 |
| 第二节 对网上证券交易直接参与者的法律制度 |
| 一、网络券商 |
| 二、发行人 |
| 第三节 对网上证券交易辅助人的法律监管制度 |
| 一、证券投资咨询类网站 |
| 二、对网络BBS、论坛以及聊天室的监管 |
| 第四章 完善我国网上证券交易监管法律制度 |
| 第一节 我国网上证券交易立法现状和问题 |
| 一、立法现状 |
| 二、现行立法存在的问题 |
| 第三节 完善我国网上证券交易监管法律制度 |
| 一、完善网上证券交易监管的立法思想 |
| 二、完善网上证券交易监管的立法途径 |
| 结语 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 后记 |
四、网上证券交易风险及控制方法研究（论文参考文献）
- [1]互联网证券业务的风险控制研究[A]. 陈秀清,何杉,徐士琴,张驰. 创新与发展：中国证券业2017年论文集, 2018
- [2]我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究[D]. 陈凯麟. 南京师范大学, 2018(01)
- [3]配资业务及相关信息系统之法律规制[J]. 中国证券法学研究会课题组,邢会强. 金融服务法评论, 2015(00)
- [4]我国网上证券交易法律监管分析[J]. 牛艳丽. 中国包装, 2015(06)
- [5]试论电子化交易环境下的证券市场监管——以证券交易所市场监察为视角[J]. 李响玲. 证券法苑, 2013(01)
- [6]网上证券交易风险及其法律归属探究[J]. 黄鹤飞. 经济与社会发展, 2013(02)
- [7]论新趋势下的证券交易所自律监管[D]. 李响玲. 华东政法大学, 2012(06)
- [8]无纸化证券监管制度研究[D]. 宫旭超. 河北大学, 2012(08)
- [9]证券无纸化及相应证券监管制度的构建[J]. 赵金龙,宫旭超. 证券法苑, 2011(02)
- [10]网上证券交易的法律监管[D]. 姜烨. 复旦大学, 2011(01)